兴业证券数据仓库系统解决方案(转载)
在新的世纪之初，随着我国证券业务的不断发展，券商之间的竞争也日益激烈。在不断完善各项业务的同时，如何争取到新的客户，提高自身的市场占有率;如何尽可能的挽留自己的老客户，防止客源的流失; 如何在自己的内部营业部中发现问题、解决问题……这些都已经成为各家券商急需解决的问题。在公司的发展过程中，公司领导始终重视企业信息化基础建设，在公司领导的关心和领导下，兴业证券信息技术部成功地自行开发出拥有自主版权的交易系统，利用先进的信息技术推动公司管理水平不断迈向新台阶。在中国加入WTO之际，兴业证券也面临着新的挑战和机遇，如何将现有的优势充分发挥并创造新的竞争优势，从而加强其在证券行业的领先地位，是兴业证券面临的重要课题。
用 户 名 称
兴业证券
用 户 类 型
金融
用 户 简 介
兴业证券作为一家综合类专业证券公司，中国证券业协会理事单位，在福建省以至全国的证券界都具有一定的影响力。公司总部设置在福州，在上海设立区域管理总部，已经初步构建了辐射全国的业务经营机构网络。
用 户 需 求
对各个营业部交易数据汇总整合信息来源，从而提高决策信息的及时性、准确性和全局性、一致性。
建立全面、统一、科学的日常决策分析报表/查询系统。
深层次的信息加工，分析客户、市场、风险等主题项目，充分利用兴业证券的丰富数据。系统必须保证系统中每一条信息的安全性，对信息的访问进行安全性控制，这样才能充分保证信息不会泄漏，以维护证券市场的秩序。
建立具有高处理能力和高扩展能力的数据仓库平台，以适应管理和处理日益庞大的市场数据的要求。
而数据仓库系统将帮助兴业证券充分利用信息资源，为兴业证券提供坚实的信息基础去迎接以上的业务挑战和机遇。
建立数据仓库系统的长期目标是:
为各业务部门、兴业证券的领导层提供有效的的决策管理信息支持，提高业务效率，优化资金资源配置，在稳健与开拓并重的基础上获取丰厚利润，保障兴业证券的健康发展和日益壮大。
通过及时，有效，高价值的市场分析，为证券经纪和自营业务系统和公司客户提供高素质的信息，为上市公司和投资者营造良好的融资和投资小环境，提升兴业证券的品牌和信誉。
通过对经纪业务和自营业务的风险(挪用资金风险/信用风险/结算风险等等)的有机分析，配合建立整体风险防范机制，有效地预防和控制风险。
随着日后证券行业业务的伸延和深化、衍生金融产品/服务的增加，数据仓库系统将通过相关的分析指标体系对数据进行深层次处理，不断开拓发展新的信息资讯，全面支持并提高兴业证券在证券市场的竞争实力。
用 户 名 称
兴业证券
用 户 类 型
金融
用 户 简 介
兴业证券作为一家综合类专业证券公司，中国证券业协会理事单位，在福建省以至全国的证券界都具有一定的影响力。公司总部设置在福州，在上海设立区域管理总部，已经初步构建了辐射全国的业务经营机构网络。
用 户 需 求
对各个营业部交易数据汇总整合信息来源，从而提高决策信息的及时性、准确性和全局性、一致性。
建立全面、统一、科学的日常决策分析报表/查询系统。
深层次的信息加工，分析客户、市场、风险等主题项目，充分利用兴业证券的丰富数据。系统必须保证系统中每一条信息的安全性，对信息的访问进行安全性控制，这样才能充分保证信息不会泄漏，以维护证券市场的秩序。
建立具有高处理能力和高扩展能力的数据仓库平台，以适应管理和处理日益庞大的市场数据的要求。
而数据仓库系统将帮助兴业证券充分利用信息资源，为兴业证券提供坚实的信息基础去迎接以上的业务挑战和机遇。
建立数据仓库系统的长期目标是:
为各业务部门、兴业证券的领导层提供有效的的决策管理信息支持，提高业务效率，优化资金资源配置，在稳健与开拓并重的基础上获取丰厚利润，保障兴业证券的健康发展和日益壮大。
通过及时，有效，高价值的市场分析，为证券经纪和自营业务系统和公司客户提供高素质的信息，为上市公司和投资者营造良好的融资和投资小环境，提升兴业证券的品牌和信誉。
通过对经纪业务和自营业务的风险(挪用资金风险/信用风险/结算风险等等)的有机分析，配合建立整体风险防范机制，有效地预防和控制风险。
随着日后证券行业业务的伸延和深化、衍生金融产品/服务的增加，数据仓库系统将通过相关的分析指标体系对数据进行深层次处理，不断开拓发展新的信息资讯，全面支持并提高兴业证券在证券市场的竞争实力。
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技 术 路 线
总体功能特点
根据上述业务需求，兴业证券公司建立数据仓库系统的内容可以包括:
1. 托管资产结构分析
2. 托管资产流动分析
3. 资金变动分析
4. 证券变动分析
5. 成交数据分析
6. 佣金收入分析
7. 客户数据分析
8. 客户流动分析
9. 市场份额数据分析
10. 委托数据分析
11. 客户盈利能力分析
12. 客户行为分析
13. 财务数据分析
14. 营业部考评指标分析
对于以上的内容，我们可以根据具体的决策分析手法，实现:
日常的决策支持查询，包括报表查询和可变参数查询。
专题分析，从多个不同的角度动态分析客户、风险、利润等问题。
数据挖掘，研究行情、个股、客户、利润等数据中蕴含的内在关系。分析对象包括帐户类型、资金证券流水、经纪人、资金帐户和营业部等。
从后台管理的特点来看，多数的业务部门以查询和报告的形式对相关的业务数据进行跟踪和分析，在实施的过程中，兴业数据仓库系统主要有以下几项特点:
1.对信息能够进行分类、存储、管理和查询，并通过数据相关特性和对文字信息的全文检索功能，实现组合查询。
2.应用在线分析技术实现数据信息的动态分析和动态表格生成，并支持:时点数据额查询、简报、累加、下挖。各分类之间的比较，按不同的方向切割旋转。增减变动的情况(含比某日、比某月的平均值)、趋势分析。 不同方式的图形呈现。
3. 使用数据挖掘，分析数据之间的相互关系。
4.通过支持C/S和web的技术，实现各类信息的显示，使使用者能够通过客户端、浏览器或者个人电子邮件方便地访问各种信息。
核心组件的属性及优点
在该系统和这些分析功能的背后，是Sybase数据仓库解决方案中的AdaptiveServerIQ在发挥强大的支持作用。该产品是Sybase特意设计的数据仓库存储与管理系统，它突破了传统技术的很多限制，可以为用户提供灵活的查询功能和快速的响应能力，从而支持多用户环境下的交互式分析。
在兴业证券数据仓库系统实施的过程中，AdaptiveServerIQ所体现的特性包括下列优势:垂直的数据存储减少磁盘I/O高达98%，消除表扫描并提供高达100倍以上的查询响应。优秀的压缩技术使数据只占到传统数据库规模的20%。即席查询优化器自动地选择最快的访问方式来解决问题并消除持续的DBA基于查询的调试努力。高取值度的Bit-Wise索引技术能够对关系型数据做快速动态的聚集计算以及按范围搜索。低取值度的位图技术允许对记录做快速统计和过滤。非竞争并行化技术允许快速响应多个用户的查询。并行的备份和加载技术提供对大数据容量的支持并在备份期间给予并发用户对数据库的读访问。标准的开放接口支持广泛的流行查询工具。
在中心机房用一台IBM的RS/6000作为数据仓库存储ASIQ的运行主机，同时有另一台IBM的小型机作为系统的备机，当主机发生故障时自动接管业务。在中心还需要配置一台PCSERVER，用于FTPSERVER和作为数据抽取采集机，放置从各营业部抽取上来的数据;并运行数据抽取/转换/装载的程序，把这些数据做必要的清洗、转换、过滤和汇总，再装载入RS/6000上运行的ASIQ。在中心内部网上还需要有一些PC机，一台做数据仓库管理和维护; 一台做数据仓库数据前端展现用的Web Server。
过 程
项目采用分步实施方式，第一阶段将实现：
数据仓库系统的中心信息数据库的设计和建立
帐户资金、交易情况等数据资料的定期抽取和转换
自动化处理和分发日常决策分析数据/报表，支持动态信息查询
实现重要专题分析，可选的专题包括利润分析、风险控制和客户分析
数据仓库系统应用采用三层式数据仓库结构，使系统具有优越的处理性能、高度可扩展性、开放性、灵活性和可管理性。为了满足这些功能要求，在最终的数据系统选型中，兴业证券借鉴了Sybase公司在证券行业的成功经验，选择了Sybase的数据仓库解决方案，以帮助其成功地实现交易数据的集中处理和分析。从2001年7月开始，兴业证券与Sybase公司合作共同开发兴业证券数据仓库和决策支持系统的一期工程，一期工程的目的是为公司的决策者提供快速有效的各种报表和分析方式，以提高公司的市场反应速度和竞争力水平。同时公司财务会计部、经纪业务部的人员可以摆脱了日常报表生成的烦琐的工作，从而能够从事更为重要的对公司市场数据的分析工作。数据仓库系统的主要用户包括公司的总裁、副总裁、各业务总监，以及公司的财务会计部、风险控制部、经纪业务部、资产管理部以及各分支机构。
兴业证券数据仓库建设的第二阶段将逐步实现深层次的数据仓库系统的数据挖掘和决策分析，充分利用数据仓库的丰富数据资源，适应不同层次的客户需求，例如:
挖掘交易数据中隐含的规律，为客户提供有效的推荐信息。 分析市场动向，提供给管理层作为决策辅助信息。建立客户信息库，分析客户投资倾向和客户群类等等。
成 果
通过应用SYBASEIQ实施兴业证券的数据仓库系统，大致收到以下几个方面的效果:第一是提供及时准确的报表和图形分析，帮助公司领导层加深对交易业务、市场变化和客户行为更深层次的认识，辅助决策分析。第二是为公司经营的的风险控制服务，把原来营业部的黑箱运作变得明朗化，发现风险，化解风险，第三是降低财务部、经纪部门业务人员报表制作的工作量，提供真实准确的数据平台，使他们从繁重的制表业务中解脱出来，能够进行更深层次的服务。第四是服务于公司的客户经纪人制度，丰富为客户提供的服务质量和内容，真正地实现对客户个性化服务，同时对经纪人和营业部的营业指标和业绩有准确客观的考评收起
总体功能特点
根据上述业务需求，兴业证券公司建立数据仓库系统的内容可以包括:
1. 托管资产结构分析
2. 托管资产流动分析
3. 资金变动分析
4. 证券变动分析
5. 成交数据分析
6. 佣金收入分析
7. 客户数据分析
8. 客户流动分析
9. 市场份额数据分析
10. 委托数据分析
11. 客户盈利能力分析
12. 客户行为分析
13. 财务数据分析
14. 营业部考评指标分析
对于以上的内容，我们可以根据具体的决策分析手法，实现:
日常的决策支持查询，包括报表查询和可变参数查询。
专题分析，从多个不同的角度动态分析客户、风险、利润等问题。
数据挖掘，研究行情、个股、客户、利润等数据中蕴含的内在关系。分析对象包括帐户类型、资金证券流水、经纪人、资金帐户和营业部等。
从后台管理的特点来看，多数的业务部门以查询和报告的形式对相关的业务数据进行跟踪和分析，在实施的过程中，兴业数据仓库系统主要有以下几项特点:
1.对信息能够进行分类、存储、管理和查询，并通过数据相关特性和对文字信息的全文检索功能，实现组合查询。
2.应用在线分析技术实现数据信息的动态分析和动态表格生成，并支持:时点数据额查询、简报、累加、下挖。各分类之间的比较，按不同的方向切割旋转。增减变动的情况(含比某日、比某月的平均值)、趋势分析。 不同方式的图形呈现。
3. 使用数据挖掘，分析数据之间的相互关系。
4.通过支持C/S和web的技术，实现各类信息的显示，使使用者能够通过客户端、浏览器或者个人电子邮件方便地访问各种信息。
核心组件的属性及优点
在该系统和这些分析功能的背后，是Sybase数据仓库解决方案中的AdaptiveServerIQ在发挥强大的支持作用。该产品是Sybase特意设计的数据仓库存储与管理系统，它突破了传统技术的很多限制，可以为用户提供灵活的查询功能和快速的响应能力，从而支持多用户环境下的交互式分析。
在兴业证券数据仓库系统实施的过程中，AdaptiveServerIQ所体现的特性包括下列优势:垂直的数据存储减少磁盘I/O高达98%，消除表扫描并提供高达100倍以上的查询响应。优秀的压缩技术使数据只占到传统数据库规模的20%。即席查询优化器自动地选择最快的访问方式来解决问题并消除持续的DBA基于查询的调试努力。高取值度的Bit-Wise索引技术能够对关系型数据做快速动态的聚集计算以及按范围搜索。低取值度的位图技术允许对记录做快速统计和过滤。非竞争并行化技术允许快速响应多个用户的查询。并行的备份和加载技术提供对大数据容量的支持并在备份期间给予并发用户对数据库的读访问。标准的开放接口支持广泛的流行查询工具。
在中心机房用一台IBM的RS/6000作为数据仓库存储ASIQ的运行主机，同时有另一台IBM的小型机作为系统的备机，当主机发生故障时自动接管业务。在中心还需要配置一台PCSERVER，用于FTPSERVER和作为数据抽取采集机，放置从各营业部抽取上来的数据;并运行数据抽取/转换/装载的程序，把这些数据做必要的清洗、转换、过滤和汇总，再装载入RS/6000上运行的ASIQ。在中心内部网上还需要有一些PC机，一台做数据仓库管理和维护; 一台做数据仓库数据前端展现用的Web Server。
过 程
项目采用分步实施方式，第一阶段将实现：
数据仓库系统的中心信息数据库的设计和建立
帐户资金、交易情况等数据资料的定期抽取和转换
自动化处理和分发日常决策分析数据/报表，支持动态信息查询
实现重要专题分析，可选的专题包括利润分析、风险控制和客户分析
数据仓库系统应用采用三层式数据仓库结构，使系统具有优越的处理性能、高度可扩展性、开放性、灵活性和可管理性。为了满足这些功能要求，在最终的数据系统选型中，兴业证券借鉴了Sybase公司在证券行业的成功经验，选择了Sybase的数据仓库解决方案，以帮助其成功地实现交易数据的集中处理和分析。从2001年7月开始，兴业证券与Sybase公司合作共同开发兴业证券数据仓库和决策支持系统的一期工程，一期工程的目的是为公司的决策者提供快速有效的各种报表和分析方式，以提高公司的市场反应速度和竞争力水平。同时公司财务会计部、经纪业务部的人员可以摆脱了日常报表生成的烦琐的工作，从而能够从事更为重要的对公司市场数据的分析工作。数据仓库系统的主要用户包括公司的总裁、副总裁、各业务总监，以及公司的财务会计部、风险控制部、经纪业务部、资产管理部以及各分支机构。
兴业证券数据仓库建设的第二阶段将逐步实现深层次的数据仓库系统的数据挖掘和决策分析，充分利用数据仓库的丰富数据资源，适应不同层次的客户需求，例如:
挖掘交易数据中隐含的规律，为客户提供有效的推荐信息。 分析市场动向，提供给管理层作为决策辅助信息。建立客户信息库，分析客户投资倾向和客户群类等等。
成 果
通过应用SYBASEIQ实施兴业证券的数据仓库系统，大致收到以下几个方面的效果:第一是提供及时准确的报表和图形分析，帮助公司领导层加深对交易业务、市场变化和客户行为更深层次的认识，辅助决策分析。第二是为公司经营的的风险控制服务，把原来营业部的黑箱运作变得明朗化，发现风险，化解风险，第三是降低财务部、经纪部门业务人员报表制作的工作量，提供真实准确的数据平台，使他们从繁重的制表业务中解脱出来，能够进行更深层次的服务。第四是服务于公司的客户经纪人制度，丰富为客户提供的服务质量和内容，真正地实现对客户个性化服务，同时对经纪人和营业部的营业指标和业绩有准确客观的考评收起
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