证券商数据集中系统解决方案

金融行业证券商数据集中系统解决方案1全面解决方案

21世纪随着经济全球化、金融市场一体化及资产证券化的进程，世界经济运行的轴心正在转向现代金融业。金融证券业将面临者更大的挑战，市场竞争更加剧烈。现代IT（信息技术）发展，21世纪已进入数字化时代，尤其基于Internet技术的电子商务应用，使得整个企业运营模式正在发生着深刻变革，金融证券企业数字化运营已成为抗击市场竞争迎接挑战的必然发展趋势。构筑金融证券业数字化运营系统，东大阿尔派公司提出了新千年全新解决方案。系统采用异地分布式应用及中间件支撑的多层体系结构，跨平台（NT、UNIX），支持B/S、C/S综合应用，奠定了金融证券业大集中解决方案基础平台。以用户为核心的经营理念贯穿在整个系统之中，符合目前的发展潮流。东大阿尔派在金融证券、基金、期货交易管理积累了雄厚的技术基础，秉承为证券业数字化建设服务，提供证券公司全新的数据中心解决方案。主干网络及内部网络推荐采用CISCO产品。

2 系统优势

1、系统采用了多层结构体系系统，实现异地分布式及中间件支撑的多层模式，跨平台（NT、UNIX），多服务器，支持WWW应用方式。系统具有可靠的分布式通讯能力，大用户量事务处理能力，网络数据传输监控能力。由于采用多层结构的应用，系统具有良好的开放性、伸缩性和可扩展性。

2、本系统采用多层体系结构，以公司总部为核心，建立集中与异地分布式运营管理应用系统解决方案，支持统一报盘、统一核算。随着业务量的扩大，可以降低远程营业部投资，缩短建设周期。集中管理将有利于提高核算质量，降低经营成本。

3、系统建有严密的安全管理机制，提供了防病毒、防火墙、数据加密、身份认证及应用系统用户与权限控制等整体解决方案，保证了系统安全运行。

4、整体解决方案基于CRM思想，贯穿以客户服务为核心的管理模式，改变以往以产品与服务为主的运作方式。CRM的应用，在提高客户满意度、保持长久的与客户合作关系及实现增值服务上将起到重要作用，从而有效地提高企业效益与竞争力。

    5、本系统为证券公司提供全面的数字化经营运作模式，支持各业务工作系统的集成，实现综合数据共享，形成最高效率的协同工作能力。通过计算机网络数据信息快速流转，实现最高的工作效率，最终使企业运转达到高效规范的管理。

6、本系统采用了可视化流程技术，即利用图形的方式表达流程，清晰明了。在流程图形上有各种状态标志，如待办、完成、代理，领导可以一目了然，监视目前任务进展情况，及个人工作情况。采用可视化的流程定义工具，用户还可以很方便的采用拖拽等方式定义出业务流程图，使用方便、快捷、清晰。

7、如何有效地管理证券公司在运营过程中所产生的大量数据和信息，并进行多角度及关系分析，提供最有效的决策支持，本解决方案采用了数据仓库与数据挖掘技术，提供了智能分析手段，及经营业务多维分析应用系统。

3功能特点

Ø 多层结构支撑平台

    整个系统在东大阿尔派软件核心平台（Universal EAP）上运行，系统采用分布式多层体系结构，支持分布式异地多重服务器应用，以及WWW端、瘦客户端、中间件支撑系统及数据库集成应用。系统支持大型复杂系统之间相互通信、分布式数据处理、数据传送监控、应用并行处理、故障管理等功能。

Ø 呼叫中心系统

呼叫中心是一个综合化的集信息采编、知识提取、自动流转为一体的智能信息服务系统，它使电话网与计算机网无缝地结合在一起，对语音流和数据流进行统一监控和处理，客户只要拨通服务热线号码，便可以在语音自动应答系统(IVR)的引导下，查询信息，自助交易，全自动地完成工作，也可以转接至人工坐席台，由服务人员解答问题。系统提供语音、传真、Web等多种接入和反馈方式。

Ø 网上交易系统

    随着互联网应用的深入，电子商务已成为世界发展潮流。网上证券交易将使得证券业发生革命性变革。本系统支持委托、撤单、成交回报、委托查询、成交查询、余股查询、帐户查询、网上开户、修改密码、银证转帐等功能，以及网上行情服务、个人资产管理及个性化服务等多种功能。

Ø 客户服务系统

    系统为综合服务坐席软件，由服务人员解答问题，受理业务，并可根据客户的历史资料提供“个性化”的周到服务, 客户真正足不出户就可以享受到优质、高效、快捷的服务。客户服务系统即能提供电话Call Center服务，也支持Internet网上服务，可提供VoIP Call、Email、网上呼叫咨询等众多功能。

Ø 行情信息系统

采用多进程技术，提供实时曲线、历史曲线、技术指标等分析功能。在技术分析指标线中可以看到技术分析指标线，目前收录的技术分析指标线有20种。

Ø 柜台业务管理系统

柜台业务管理系统支持公司总部集中柜台业务的管理，也支持营业柜台业务的管理。系统支持资金柜台、交易委托、结算、业务管理、统计报表等多种业务管理。

Ø 委托交易系统

为了适应证券市场不断地发展壮大，方便客户，促进股票交易，提高股票交易量与客户满意度，有必要提供给用户多种委托交易方式。东大阿尔派公司证券经纪业务解决方案，除了提供柜台委托交易及网上委托交易外，还提供了自助委托系统、电话委托系统、磁卡委托系统及远程自助委托系统。

Ø 自营管理系统

    自营管理系统用于证券公司自营资产投资的管理。本系统包括证券投资委托系统、证券业务核算系统及资产管理系统，实现证券交易、核算、财务、资产管理完美结合。系统还支持多种证券投资的组合管理，分散风险，保持中长期投资利益。

Ø 集中报盘管理系统

采用多层体系结构系统集成框架及通讯中间件，作为数据信息传送的支撑，把营业的部的委托交易数据汇总到总部，集中向证券交易所（深所、上所）报盘，并把委托确认信息传回各营业部。系统支持多种数据备份措施，多种路由传输途径，及故障监控与自动路由恢复等多种先进技术。

Ø 综合业务办公管理系统

    采用综合业务办公管理系统，实现证券企业资源有效管理（证券ERP系统），系统支持证券投行业务管理、财务管理、人力资源管理、文档综合管理、综合信息管理及办公自动化。

Ø 营销管理系统

营销管理系统实现证券公司经纪业务的营销管理。基于CRM思想改善企业与客户之间的关系，充分利用客户的信息资源，扩大企业市场营销，提高服务质量，最大限度地实现客户与企业价值最大化。系统包括客户信息管理，营销信息管理，服务信息管理，决策支持系统，以及多种客户服务途径（Internet，Call Center）综合应用。

Ø 安全管理系统

    系统提供了防病毒、防火墙、数据加密、身份认证等整体解决方案，有效地保证了公司秘密、机密文件的安全传输，严格地制止经济情报失、泄密现象发生，避免重大经济案件的发生。

Ø 智能决策系统

    本系统提供了各种智能分析工具——数据仓库与数据挖掘技术，进行证券业务商业过程分析，包括客户行为分析、行业信息分析及证券指标的科学预测。辅助决策者，建立成功的营销策略，提高客户忠诚度，实现企业利益最大化。

金融行业基金管理公司数据集中系统解决方案1系统解决方案

根据世界各国证券市场的发展经验，开放式基金是公认的一种为个人提供理财服务的理想方式。从世界基金市场上看开放式基金已占主导地位，世界基金发展史就是从封闭式基金走向开放式基金的历史。

我国的证券市场经过十几年的发展已日益成熟、规范，规模也逐步扩大。《证券法》的颁布实施更为证券市场的健康发展提供了法律保障。证券投资基金经过两年的发展,积累了丰富的基金管理经验，成效显著。开放式基金将成为我国证券市场对外开放的窗口，成为吸引外资进入国内证券市场的一个重要渠道。

我国进入WTO以后，开放式基金将会更加快速地发展，同时竞争也越趋剧烈。基金经纪业务数字化运营已成为赢得竞争的必要条件。

东大阿尔派以其雄厚的IT技术基础，广泛地借鉴海外金融机构对开放式基金管理的经验，并结合中国实际，为基金业务管理提供优秀的信息系统全面解决方案。网络系统采用了CISCO产品。

2系统体系结构

本系统遵循三层体系结构模式，瘦客户端与WWW浏览器相结合的方式，业务处理基于中间件部署应用服务器上，后台运行的是Oracle数据库。整个系统在东大阿尔派软件核心平台（Universal EAP）上运行。以Universal EAP为平台建立的系统体系结构如下如所示，充分显示了多层系统结构的优越性——易维护、易扩展、分布式事务处理等。

Ø UIP功能：从用户接受输入、把用户的请求转到UIM 层、显示UIM层返回的界面描述内容。 

Ø UIM功能：响应UIP层的请求、调用商业逻辑组件、对象集的转换、生成界面显示内容、维护用户对话关系。

Ø BL功能：响应UIM层的请求、执行逻辑计算、存储数据、构造复杂对象。

Ø OP功能：根据对象定义及对象映射关系，对数据库进行操作，并返回对象集合。

Ø RDB功能：关系数据库系统，存储数据。

3功能特点

Ø 呼叫中心系统

呼叫中心是一个综合化的集信息采编、知识提取、自动流转于一体的智能信息服务系统，它使电话网与计算机网无缝地结合在一起，对语音流和数据流进行统一监控和处理，客户只要拨通服务热线号码，便可以在语音自动应答系统(IVR)的引导下，查询信息，自助交易，全自动地完成工作，也可以转接至人工坐席台，由服务人员解答问题。系统提供语音、传真、Web等多种接入和反馈方式。

Ø 网上交易系统

    随着互联网应用的深入，电子商务已成为世界发展潮流。证券网上交易使得证券业正在发生革命性变化。本系统支持网上认购、申购、赎回、转换、撤单、定期定额投资、定期定额赎回、分红方式变更、查询报表等强大功能。

Ø 客户服务系统

    系统为综合服务坐席软件，由服务人员解答问题，受理业务，并可根据客户的历史资料提供“个性化”的周到服务, 客户真正足不出户就可以享受到优质、高效、快捷的服务。客户服务系统即能提供电话Call Center服务，也支持Internet网上服务，可提供VoIP Call、Email、网上呼叫咨询等功能。

Ø 基金直销系统

    为基金公司提供全国直销网点柜台系统，支持客户直接到直销进行开户，办理交易事宜。系统采用数据大集中模式，各地直销数据都集中在公司总部，通过软件设置实现各直销中心数据的分隔。各直销中心只能检索或操作本直销中心的数据，以及进行本直销中心的相关配置。

Ø 销售代理系统

    基金公司委托商业银行建立代销网点，本系统支持与银行系统进行数据通讯，接收代销网点基金交易数据，存入数据库。

Ø 登记过户系统

系统采用了中央登记的原则，即所有投资人的基金余额采用中央托管，完成开放式基金开户、认购、申购、赎回、非交易过户、红股红利发放、基金转换等数据，经过过户代理人确认后在基金管理公司登记注册，并记录客户、交易等所有的数据。

Ø 基金估值系统

    基金估值系统是根据上交所、深交所以及银行发来的交易及过账数据，经过核算，给出基金所管辖的各支基金的各种财务及业务报表，给出在某一时点上，运用一定的方法计算出的基金每股净资产价值（NAV）。

Ø 投资管理系统

投资管理系统提供了为使基金增值的投资业务管理手段，包括证券行情分析、交易管理、投资会计核算及投资决策分析工具。投资管理系统符合证监颁布的管理规则，实现基金运作的有效管理。

Ø 营销管理系统

营销管理系统实现基金有效地开拓与营销管理，基于CRM思想改善企业与客户之间的关系，充分利用客户的资源信息，扩大企业市场营销，提高服务质量，最大限度地实现客户与企业价值。系统包括客户信息管理，营销信息管理，服务信息管理，决策支持系统，以及多种客户服务途径（Internet，Call Center）综合应用。

Ø 安全管理系统

    系统提供了防病毒、防火墙、防黑客、数据加密、身份认证等整体解决方案，有效地保证了秘密、机密文件的安全传输，严格地制止经济情报失、泄密现象发生，避免重大经济案件的发生。

Ø 智能决策系统

    本系统提供了各种智能分析工具——数据仓库与数据挖掘技术，进行基金业务商业过程分析。通过对客户购买历史、交叉销售、服务电话、Internet经历以及在线交易的信息进行分析和解释，为决策者提供决策支持。